黨的十九屆五中全會〈建議〉學(xué)習(xí)輔導(dǎo)百問》22.為什么要完善科研人員職務(wù)發(fā)明成果權(quán)益分享機制？

　　問：為什么要完善科研人員職務(wù)發(fā)明成果權(quán)益分享機制？

　　答：《建議》提出，“完善科研人員職務(wù)發(fā)明成果權(quán)益分享機制”，這一看似小切口的改革，卻是強化我國科技成果轉(zhuǎn)化激勵的一項大政策，對于激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性，促進科技與經(jīng)濟深度融合具有重要的牽引作用。

　　所謂職務(wù)發(fā)明，其突出特征就是科研人員于在崗狀態(tài)下，或執(zhí)行單位指派任務(wù)，或利用單位物質(zhì)技術(shù)條件開展創(chuàng)造性活動，所形成的發(fā)明創(chuàng)造。集聚了大量科研人員的我國高等院校和科研院所，是職務(wù)發(fā)明和專利數(shù)量最為集中的地方，但一直以來存在發(fā)明技術(shù)質(zhì)量不高、科技成果轉(zhuǎn)化率較低、轉(zhuǎn)化周期長等問題。其深層次原因，說到底就是缺乏激勵相容的權(quán)屬關(guān)系和利益分配機制。

　　近年來，在職務(wù)發(fā)明成果權(quán)益分享相關(guān)機制改革上，已采取了若干改革措施。一是“三權(quán)”下放，即將財政資金支持形成的科研成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)下放給項目承擔(dān)單位。二是收益全留，成果轉(zhuǎn)化所得全部留歸單位，不上繳國庫。三是提高分享比例，將職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)讓收益用于獎勵重要貢獻人員和團隊的比例，一般都提高到不低于50％，設(shè)立了對科研人員股權(quán)獎勵辦法。在此基礎(chǔ)上，需要進一步完善權(quán)益分享機制，其必要性和有效性主要有以下3個方面。

　　第一，科研人員分享職務(wù)發(fā)明成果權(quán)益適應(yīng)了創(chuàng)新時代發(fā)生的要素稀缺性的重大變化。人力資本和物質(zhì)資本是價值創(chuàng)造的兩大來源。進入創(chuàng)新時代，人力資本成為稀缺資源，是價值創(chuàng)造的重要來源。創(chuàng)新勞動就應(yīng)該在科技成果產(chǎn)權(quán)和收益分享中擁有顯著份額。盡管單位的物質(zhì)技術(shù)條件對于職務(wù)發(fā)明起到不可忽視的作用，但是科研人員充分發(fā)揮主動性能動性進行創(chuàng)造是關(guān)鍵因素，因此要更多地將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造權(quán)益歸屬于作出實質(zhì)貢獻的“人”。我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展形勢迫切，更需要充分調(diào)動科研人員積極性。

　　第二，科研人員分享職務(wù)發(fā)明成果權(quán)益有利于加快科技成果轉(zhuǎn)化。一是科研人員對職務(wù)發(fā)明成果權(quán)益沒有分享權(quán)利時，科研活動往往是沖著評職稱、報獎勵去的，成果質(zhì)量并不高。科研人員可以分享成果權(quán)益，有助于促進科研人員從立項到科研全過程注重成果可轉(zhuǎn)化性，減少職務(wù)發(fā)明無效供給。二是科研人員對技術(shù)、市場、產(chǎn)品最了解，最具識別和利用科研成果潛在價值的能力。讓職務(wù)成果發(fā)明人通過權(quán)益分享紐帶全程深度參與科技成果轉(zhuǎn)化，可以有效提高科技成果轉(zhuǎn)化成功率。三是財政資金投入科研活動，其目的是激發(fā)創(chuàng)造、發(fā)展科技、造福國民。只有成果轉(zhuǎn)化了，國有資產(chǎn)才能增值，才能創(chuàng)造稅收和就業(yè)機會，創(chuàng)新和發(fā)明成果遲遲不轉(zhuǎn)化或根本不轉(zhuǎn)化，是對國家科技投入和發(fā)明人勞動的最大浪費。

　　第三，使科研人員能夠進一步分享職務(wù)發(fā)明成果產(chǎn)權(quán)是更為徹底的激勵措施。近年來在“權(quán)屬”和“收益”分享機制建立方面，“收益”分享機制走得比較快。要遵循產(chǎn)權(quán)激勵是最大激勵的原則，吸收四川等地相關(guān)改革探索的有益做法，在“權(quán)屬”分享上取得突破。科研人員分享職務(wù)發(fā)明成果產(chǎn)權(quán)，同“三權(quán)”下放到單位相比，可避免單位決策冗長等問題；同獎勵權(quán)相比，可解決在實際操作中存在的獎勵口徑難以達(dá)成共識、知情權(quán)難以保障等問題；同股權(quán)激勵相比，可避免對職務(wù)發(fā)明人股權(quán)激勵設(shè)置的一些限制、造成股權(quán)獎勵延遲和強度弱化等問題。總的看，“權(quán)屬”分享的激勵作用更大、更精準(zhǔn)、也更持久。

　　2020年5月，科技部等9部門印發(fā)了《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》，選擇40家高等院校和科研機構(gòu)開展試點。要按照《建議》要求，在試點基礎(chǔ)上形成可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗做法，完善發(fā)明成果權(quán)益分享機制，在包括國有企業(yè)在內(nèi)的更大范圍全面推開，更有力激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性。

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